Комплаенс офицер
28 Сентября 2024
Город:
Талдыкорган
Занятость:
Полная занятость
Компания "Региональный институт развития Социально- предпринимательская корпорация Жетісу"
Образование – высшее (юриспруденция, финансы, экономика, менеджмент).
Стаж работы не менее 3 лет опыта работы в правоохранительных органах, национальной, и/или аудиторских компаниях, финансовых институтах в области комплаенс (включая подразделения внутреннего контроля, риск-менеджмента, юридического сопровождения, если функции комплаенс выполнялись такими подразделениями при отсутствии специальной комплаенс-службы).
Желательно наличие сертификата «Системы менеджмента противодействия коррупции» и международного стандарта ISO 37001:2016» и /или аналогичной сертификации.
Комплаенс офицер должен знать:
1) нормативно-правовые акты Республики Казахстан, регулирующих правовые и экономические правоотношения государственных органов и квазигосударственного сектора;
2) международных практик и стандартов, законодательства Республики Казахстан в области комплаенса, включая по вопросам борьбы с коррупцией и отмыванием денег;
3) лучших международных практик внедрения функции комплаенс и развития комплаенс культуры;
4) основные риски конфликта интересов внутри Общества и их выявления и разработки методологии и рекомендаций по их предотвращению;
5) норм деловой этики.
Комплаенс офицер должен иметь навыки:
1) контроля соблюдения правовых нормативов и внутренних требований Общества (конфликты бизнес-интересов, этические нормы, антикоррупционные мероприятия);
2) разработки внутренних документов, стандартов, политик и процедур по вопросам комплаенс и этики, а также в проведении мероприятий по мониторингу бизнес процессов в рамках комплаенс процедур, проведения расследований, формирование отчетности в области этики и комплаенс;
Личностно-деловые качества:
1) независимость и объективность;
2) направленность на результат;
3) критическое мышление;
4) инициативность, оперативность в решении проблем.
Должностные обязанности комплаенс офицера:
1) разработка внутренних документов по вопросам противодействия коррупции в Обществе;
2) разработка и актуализация стандартов и политики в области антикоррупционного комплаенса;
3) проведение разъяснительных мероприятий по вопросам противодействия коррупции и формированию антикоррупционной культуры;
4) принятие мер по выявлению, мониторингу и урегулированию конфликта интересов;
5) проведение мониторинга на предмет соблюдения работниками Общества, относящимися к категории лиц, приравненных к лицам, уполномоченных на выполнение государственных функций, антикоррупционных ограничений в соответствии с Законом;
6) развитие корпоративных этических ценностей;
7) контроль за соблюдением работниками Общества антикоррупционного законодательства;
8) проведение внутреннего анализа коррупционных рисков в соответствии с приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12 «Об утверждении Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков» с привлечением представителей гражданского и бизнес-сообщества;
9) обеспечение публичного раскрытия информации о результатах проведенного внутреннего анализа коррупционных рисков;
10) проведение служебных проверок на основе обращений (жалоб) о фактах коррупции и/или участие в них;
11) координация работы по снижению коррупционных рисков в деятельности Общества;
12) оказание содействия уполномоченному органу по противодействию коррупции при проведении внешнего анализа коррупционных рисков в деятельности Общества;
13) мониторинг и анализ изменений в антикоррупционном законодательстве, судебной практики по делам, связанным с коррупцией;
14) обеспечение включения в гражданско-правовые договоры, заключаемые Обществом, в том числе договоры о закупках положений, предусматривающих обязательное соблюдение сторонами договора норм антикоррупционного законодательства, деловой этики и добропорядочности, принципов добросовестной конкуренции;
И иные обязанности, возложенные на него руководством Общества.
Зарегистрируйтесь или войдите, чтобы открыть контакты работодателя
Прикрепите резюме для отклика
Уже с нами?
Войдите, чтобы отправить резюме
25 Сентября
Старший специалист по вопросам комплаенс
Алматы
Компания "AIR ASTANA, АО" ОБЯЗАННОСТИ: Осуществлять проведение проверок контрагентов/третьих лиц на санкционные риски. Осуществлять...
22 Сентября
Начальник управления риск-менеджмента / комплаенс контролер
Алматы
Компания "Микрофинансовая организация MyCar Finance" Обязанности: Определение плана задач Управления, организация, планирование и...
16 Сентября
Комплаенс менеджер/корпоративный секретарь
Алматы
Компания "Orhun Medical" Иметь ключевую роль в обеспечении соблюдения законодательных и регулятивных требований, а также контролировать вопросы...
16 Сентября
Алматы
Компания "Жилищный строительный сберегательный банк Отбасы банк" Обязанности: проводить комплаенс-экспертизу проектов документов на предмет...
15 Сентября
Ведущий риск-офицер Направление оценки кредитного риска по экспресс кредитованию
Алматы
Компания "Банк ЦентрКредит" Вам предстоит: Финансовый анализ и оценка кредитных рисков по малым проектам, проектам розничного сегмента и...
Вакансия размещена в отрасли